Законодательные обязательства
для операторов
Участники рынка ставок, входящие в перечень субъектов 115-ФЗ, должны выполнять расширенные требования по финансовому и операционному контролю:
- Подготовка и утверждение локальных регламентов внутреннего контроля (ПВК).
- Назначение сотрудника, ответственного за выполнение функций финансового мониторинга.
- Открытие личного профиля на портале Росфинмониторинга для передачи отчетов.
- Регулярная и полная идентификация всех клиентов перед началом обслуживания.
- Присвоение каждому клиенту индивидуального уровня риска.
- Поиск и идентификация выгодоприобретателей (бенефициаров).
- Систематическое обновление всей идентификационной информации (минимум раз в год).
- Фиксация и передача сведений о каждом отказе от договора или его расторжении регулятору.
- Информирование Росфинмониторинга о операциях, нуждающихся в контроле, и действиях с признаками подозрительности.
- Персональные данные по клиентам, выявленные в ходе внутренней проверки, передаются по официальным запросам ведомства.
- Хранение документов и анкетных данных не менее пяти лет с завершения деловых отношений.
- Сверка базы клиентов с реестрами лиц, связанных с экстремизмом или терроризмом, оперативное реагирование на обнаружение совпадений — блокировка средств и направлением информации ответственным государственным службам.
Мгновенный аудит: возможности сервиса
Современный комплаенс-софт предлагает комплексные инструменты для эффективного управления регуляторными и финансовыми рисками на рынке азартных игр.
Плюсы автоматизации
Исключите ручной труд
Программа сама идентифицирует клиента и проверит его на соответствие требованиям 115-ФЗ в считаные минуты.
Постоянно обновляющиеся сведения
Система «Контур.Фокус» сверяет каждого клиента по критериям, закрепленным в нормативных актах, и отслеживает законодательные изменения без участия пользователя.
Соответствие регламенту
Анкеты и карточки клиентов надежно хранятся в электронной базе, доступны для скачивания и предоставления контролирующим органам в любое время.
Гибкий формат работы
Сервис интегрируется как через браузер, так и в корпоративную информационную среду, выбор способа отражается только на стоимости в зависимости от объема аудитории.
Комплаенса
для букмекеров
Интеллектуальная проверка и автоматизация процессов позволяют сервису «Фокус» самостоятельно идентифицировать как клиента, так и его бенефициаров по стандартам 115‑ФЗ, фиксировать результаты аудита в удобной электронной анкете и обеспечивать быстрый доступ к архиву сведений для любых нужд оператора.
Отправить заявку